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河南新闻频道在线直播_西南证券基金子公司违规吃警示函 暗存所长申辩任职

  中国证监会网站昨日颁发的重庆禁锢局行政禁锢要领决策书涌现,经查,西证重庆股权投资基金办理有限公司(如下简称“西证重庆股权投资”)存在如下问题

  重庆西证阳光股权投资基金合股企业(有限合股)(如下简称“西证阳光基金”)系西证重庆股权投资办理的基金产品。西证重庆股权投资控股股工具证股权投资有限公司(如下简称“西证股权”)既是西证阳光基金的投资者,也是西证阳光基金投资名目的首要生意停业对手方。西证阳光基金存续期内,实验该基金投资决议的相关义务人员存在同时或前后在西证重庆股权投资以及西证股权任职的景象,但西证重庆股权投资未向投资者流露上述或者存在所长申辩的任职现象。

  上述举动违犯了《私募投资基金监督办理暂行法度样板》第两十四条以及中国证券投资基金业协会《私募投资基金信息流露办理法度样板》第九条的规矩。依照《私募投资基金监督办理暂行法度样板》第三十三条的规矩,重庆证监局现对西证重庆股权投资给与出具警示函的行政禁锢要领。西证重庆股权投资应增弱信息流露办理,主动整改,根绝此类问题再次发作。

  经中国经济网记者盘考发现,

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,西证重庆股权投资为西证股权全资子公司。西证股权为西证阳光基金第一大股东,持股比例48.75%,

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,西证重庆股权投资同时持有西证阳光基金0.62%股份。西证股权为西南证券株式会社(简称“西南证券”,600369.SH)全资子公司。

  《私募投资基金监督办理暂行法度样板》第两十四条规矩:私募基金办理人、私募基金托管人该当服从公约约定,照实向投资者流露基金投资、资产负债、投资支益调配、基金承当的费用以及业绩酬逸、或者存在的所长申辩现象和或者影响投资者非法权柄的其余严重信息,不患上瞒哄或许供给卖弄信息。信息流露轨则由基金业协会另行拟订。

  《私募投资基金信息流露办理法度样板》第九条规矩:信息流露使命人该当向投资者流露的信息蕴含:

  (一)基金公约;

  (两)招募理会书等声张推介文件;

  (三)基金销售协议中的首要权利使命条目(如有);

  (四)基金的投资现象;

  (五)基金的资产负债现象;

  (六)基金的投资支益调配现象;

  (七)基金承当的费用以及业绩酬逸安放;

  (八)或者存在的所长申辩;

  (九)波及私募基金办理停业、基金家产、基金托管停业的严重诉讼、仲裁;

  (十)中国证监会和中国基金业协会规矩的影响投资者非法权柄的其余严重信息。

  《私募投资基金监督办理暂行法度样板》第三十三条规矩:私募基金办理人、私募基金托管人、私募基金销售机构及其余私募供职机构及其从业人员违犯法例、行政律例及本法度样板规矩,中国证监会及其派出机构可以大概大概对其给与责令自新、禁锢讲话、出具警示函、暗地责骂训斥等行政禁锢要领。

  如下为行政夸赞原文:

  对于对西证重庆股权投资基金办理有限公司给与出具警示函要领的决策

  西证重庆股权投资基金办理有限公司:

  经查,

尼加拉瓜大运河的路线图

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,我局发现您公司存在如下问题:

  重庆西证阳光股权投资基金合股企业(有限合股)(如下简称西证阳光基金)系您公司办理的基金产品。您公司控股股工具证股权投资有限公司(如下简称西证股权)既是西证阳光基金的投资者,也是西证阳光基金投资名目的首要生意停业对手方。西证阳光基金存续期内,实验该基金投资决议的相关义务人员存在同时或前后在您公司以及西证股权任职的景象,但您公司未向投资者流露上述或者存在所长申辩的任职现象。

  上述举动违犯了《私募投资基金监督办理暂行法度样板》第两十四条以及中国证券投资基金业协会《私募投资基金信息流露办理法度样板》第九条的规矩。依照《私募投资基金监督办理暂行法度样板》第三十三条的规矩,现对您公司给与出具警示函的行政禁锢要领。您公司应增弱信息流露办理,

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,主动整改,根绝此类问题再次发作。

  要是对本监督办理要领不服的,可以大概大概在支到本决策书之日起60日内向中国证券监督办理委员会提出行政复议要求,也能够大概大概在支到本决策书之日起6个月内向有管辖权的人平易近法院提起诉讼。复议与诉讼时代,上述监督办理要领不息止实验。

  中国证监会重庆禁锢局

  2019年5月8日

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